中建教育2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟卷

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分，以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)

1.根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于（  ）。

A.国有投资公司

B.有限责任公司

C.既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司

D.股份有限公司

 

2.首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（  ）。

A.发行额度、面值与价格

B.发行人律师及审计机构

C.发行方式、发行对象

D.承销机构

 

3.证券公司工作人员不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益，应当对（  ）负有严格的保密义务。

A.证券公司基本信息

B.以任何方式知悉的敏感信息

C.工作中获得的任何信息

D.在公开媒体上获知的信息

 

4.在融资融券交易中，客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发现金红利的，（  ）。

A.融券客户应当向证券公司支付对应金额的现金红利

B.证券公司将直接从证券发行人处获得该现金红利

C.由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D.融券客户应当向证券公司支付等值的融出证券

 

5.期货公司（  ）期货自营业务。

A.可绕道从事

B.在获得许可的情况下可从事

C.不得从事或者变相从事

D.可以从事

 

6.下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（  ）。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利

B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

 

7.根据《中华人民共和国证券法》的规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（  ）。

A.对其股票交易做特别处理

B.暂停其股票上市交易

C.对其股票交易做退市风险警示

D.终止其股票上市交易

 

8.向投资者销售或者提供“荐股软件”并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（  ）资格。

A.承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.证券投资咨询业务

D.一般证券业务

 

9.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在信息公开之日，证券公司应当对项目公司和与其有重大关联的公司或者证券采取以下（  ）措施。

A.信息隔离

B.信息披露

C.列入观察名单

D.列入限制名单

 

10.融资融券业务中，（  ）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A.客户信用资金台账

B.客户信用资金账户

C.融资专用资金账户

D.信用交易资金交收账户

 

11.根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理应遵循的原则不包括（  ）。

A.预见性原则

B.审慎性原则

C.公平性原则

D.全面性原则

 

12.主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起个（  ）月内不得再受理申请。

A.36

B.12

C.6

D.24

 

13.根据《期货交易管理条例》，中国期货交易所会员应当是在（  ）登记注册的企业法人或者其他经济组织。

A.港澳台监管机构

B.中华人民共和国境内

C.国内外政府机构

D.国内外行业协会

 

14.参加证券从业资格考试的人员，应当具备的学历为（  ）。

A.高中及以上

B.大专及以上

C.本科及以上

D.初中及以上

 

15.《中华人民共和国证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（  ）。

A.契约性

B.盈利性

C.独立性

D.确定性

 

16.下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是（  ）。

A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节

C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

 

17.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（  ）的罚款。

A.5%以上15%以下

B.1O%以上20%以下

C.5%以上20%以下

D.2%以上10%以下

 

18.资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（  ）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

 

19.关于首席风险官履职应具备的条件，下列说法中，错误的是（  ）。

A.具备管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景

B.从事证券公司风险管理相关工作8年(含)以上

C.从事银行、保险业风险管理工作10年(含)以上

D.担任证券公司风险管理相关部门负责人5年(含)以上

 

20.根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格的，净资产应不少于（  ）亿元人民币。

A.2

B.3

C.1

D.8

 

21.期货公司从事资产管理业务的，应当依法（  ）。

A.向中国证券业协会申请登记备案

B.取得行政许可

C.向中国期货业协会申请登记

D.向中国证监会申请登记备案

 

22.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》规定，（  ）。

A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担

C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担

 

23.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（  ）通知方式提出解除协议。

A.邮件

B.口头

C.书面

D.电话

 

24.在内地与香港股票市场交易互联互通机制中，沪股通可交易的股票不包括下列（  ）范围内的股票。

A.上证180指数成分股

B.上证380指数成分股

C.A+H股上市公司的证券交易所上市A股股票

D.以外币报价交易的B股股票

25.甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（  ）。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.利用未公开信息交易行为

D.欺诈客户行为

 

26.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的报告不包括（  ）。

A.月度报告

B.季度报告

C.临时报告

D.年度报告

 

27.下列不属于有限责任公司董事会职权的是（  ）。

A.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

B.制订公司增加或减少注册资本及发行公司债券的方案

C.决定公司的经营方针和投资计划

D.决定公司内部管理机构的设置

 

28.证券公司柜台市场产品账户代码由（  ）位字符组成。

A.9

B.15

C.6

D.12

 

29.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（  ）审计。

A.公司登记机关

B.国务院财政部门

C.证券交易所

D.会计师事务所

 

30.股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的，必须经（  ）决议。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.董事长

 

31.公开募集基金的基金份额持有人可以（  ）。

A.在基金合同终止时参与分配清算完毕的基金财产

B.参与基金的投资管理活动

C.对基金管理人的投资下达投资指令

D.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额

 

32.有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（  ）。

A.股东实缴的出资额

B.净资产额

C.总资产额

D.注册资本

 

33.融资融券业务是指（  ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.仅在场外交易场所

B.仅在证券交易所

C.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

D.在证券交易所或者场外交易场所

 

34.证券公司应当采取措施切实保障监事的（  ），为监事履行职责提供必要条件。

A.知情权

B.经营权

C.管理权

D.收益权

 

35.根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（  ）。

A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产

B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力

 

36.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（  ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

A.3

B.5

C.7

D.10

 

37.主板上市公司申请公开发行新股，应满足的条件之一是（  ）。

A.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

B.最近3年的加权平均净资产收益率平均不得低于10%

C.最近3年内未受到过证券交易所的公开谴责

D.最近3年内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

 

38.我国证券市场法律法规体系主要层级包括（  ）。

A.法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层级

B.法律、行政法规、部门规章三个层级

C.法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则五个层级

D.法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则、各组织机构规章制度六个层级

 

39.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于经营机构不需进行现场全过程录音或者录像的情形中，正确的是（  ）。

A.普通投资者申请转为专业投资者

B.普通投资者通过互联网购买高风险产品

C.根据产品的信息变化情况，主动调整产品分级，并在营业网点主动告知投资者

D.在营业网点向普通投资者告知适当性匹配意见

40.非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地（  ）予以取缔。

A.银监局

B.县级以上地方人民政府

C.证监局

D.人民法院

 

41.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（  ）级账户。

A.二

B.四

C.一

D.三

 

42.根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（  ）。

A.10%

B.30%

C.20%

D.25%

 

43.以（  ）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。

A.现金收购

B.要约收购

C.协议收购

D.竞价收购

 

44.甲公司出资20万元、乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司。丁公司系甲公司的子公司。在丙公司经营过程中，甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货，致使丙公司产品因成本过高而严重滞销，造成公司亏损。下列说法中，正确的是（  ）。

A.甲公司应当对乙公司的债务承担连带责任

B.甲公司、乙公司共同对丙公司承担赔偿责任

C.丙公司应当对甲公司的债务承担连带责任

D.甲公司应当对丙公司承担赔偿责任

 

45.股份有限公司监事会应包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（  ），具体比例由公司章程规定。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.1/2

 

46.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（  ）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有。

A.5%

B.10%

C.30%

D.3%

 

 

47.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（  ）。

A.5万股

B.10万股

C.15万股

D.20万股

 

48.有限责任公司的成立时间为（  ）。

A.公司营业执照签发日期

B.公司足额缴纳出资额日期

C.公司申请设立登记日期

D.公司章程制定日期

 

49.证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（  ）。

A.律师事务所核实

B.会计师事务所验资

C.资产评估机构评估

D.信用评级机构评级

 

50.约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（  ）的交易行为。

A.划转给客户

B.由证券公司代客户行使

C.由证券公司保留

D.按双方约定的方式分配

 

二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分，以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

1.对于证券公司提交（  ）的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月做出批准或者不予批准的书面决定。

Ⅰ.收购分支机构

Ⅱ.变更注册资本

Ⅲ.合并

Ⅳ.要求审查实际控制人资格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

 

2.证券基金经营机构董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（  ）。

Ⅰ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

Ⅱ.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

Ⅲ.审议信息技术战略

Ⅳ.建立信息技术人力和资金保障方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

3.证券投资顾问服务和证券研究报告的区别有（  ）。

Ⅰ.立场

Ⅱ.服务方式

Ⅲ.服务内容

Ⅳ.服务对象

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

4.下列关于公开发行债券的资金用途的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ.必须按照核准用途使用

Ⅱ.不得用于弥补亏损

Ⅲ.可以用于非生产性支出

Ⅳ.擅自改变债券所募资金的用途不得再次公开发行债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

 

5.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，可以（  ）。

Ⅰ.吊销其营业执照

Ⅱ.撤销其任职资格

Ⅲ.撤销其证券从业资格

Ⅳ.撤销其专业技术职称

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

6.期货交割仓库不得有下列行为（  ）。

Ⅰ.出具虚假仓单

Ⅱ.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密

Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

7.证券公司及其直接负责人员在承销证券过程中，有下列（  ）行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取处罚措施。

Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

Ⅱ.向不符合规定的网下投资者配售股票

Ⅲ.向投资者提供招股意向书等公开信息

Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

 

8.关于上海证券交易所在科创板推出的交易机制，下列说法中，正确的是（  ）。

Ⅰ.科创板存托凭证在上交所上市交易，计价单位为每份存托凭证价格

Ⅱ.投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户

Ⅲ.科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的

Ⅳ.上交所每个交易日接受科创板股票大宗交易成交申报的时间为9：30至11：30、13：00

至15：30

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

9.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（  ）内，以及在每一会计年度结束之日起（  ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

Ⅰ.1个月

Ⅱ.2个月

Ⅲ.4个月

Ⅳ.6个月

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

 

10.下列关于证券交易规则的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券

Ⅱ.证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的

集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任

Ⅲ.证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清

算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续

Ⅳ.证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司客户进行证券和资金

的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

 

11.欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（  ）。

Ⅰ.发行数额在500万元以上

Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据

Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动

Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

12.依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（  ）。

Ⅰ.股票

Ⅱ.政府债券

Ⅲ.票据

Ⅳ.证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

 

13.有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（  ）。

Ⅰ.净资产不低于人民币6000万元

Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40%

Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

 

14.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，应当对收购人或其控股股东的（  ）给予警告，并处罚款。

Ⅰ.法定代表人

Ⅱ.稽核部门负责人

Ⅲ.直接负责的主管人员

Ⅳ.其他直接责任人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

 

15.甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询执业人员的有（  ）。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

 

16.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则有（  ）。

Ⅰ.依法合规

Ⅱ.诚实守信

Ⅲ.集中管理

Ⅳ.公平维护客户利益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

17.下列属于我国现有期货品种的有（  ）。

Ⅰ.黄金

Ⅱ.铜

Ⅲ.可燃冰

Ⅳ.咖啡

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

 

18.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（  ）措施。

Ⅰ.提高保证金

Ⅱ.调整涨跌停板幅度

Ⅲ.责令客户买入或卖出

Ⅳ.暂时停止交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

19.对证券公司报送的（  ），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

Ⅰ.年度报告

Ⅱ.月度报告

Ⅲ.季度报告

Ⅳ.半年度报告

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

 

20.证券公司向客户融资融券可以使用（  ）。

Ⅰ.融资专用资金账户内的资金

Ⅱ.融资专用资金账户内的证券

Ⅲ.融券专用证券账户内的证券

Ⅳ.融券专用证券账户内的资金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

 

21.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取（  ）的形式。

Ⅰ.完全合并

Ⅱ.吸收合并

Ⅲ.部分合并

Ⅳ.新设合并

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

 

22.张某、孙某、李某、王某等七人是甲股份有限公司董事会董事，在二次董事会会议上，董事会通过的决议违反了甲公司章程，致使公司遭受严重损失，下列应对公司负赔偿责任的有（  ）。

Ⅰ.因故未出席此次董事会的张某，也未委托任何人代为出席

Ⅱ.参与决议的孙某，对此决议未提出异议

Ⅲ.参与决议的李某，表决时曾表明异议，但并未记载于会议记录

Ⅳ.参与决议的王某，表决时曾表明异议并记载于会议记录

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

23.下列属于期货市场功能的有（  ）。

Ⅰ.价格发现

Ⅱ.规避风险

Ⅲ.资产配置

Ⅳ.保证收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

24.证券公司洗钱工作风险管理基本原则有（  ）。

Ⅰ.风险相当原则

Ⅱ.信息共享原则

Ⅲ.动态管理原则

Ⅳ.自主管理原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

25.证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括（  ）。

Ⅰ.从事自营业务的部门

Ⅱ.从事投资银行业务的部门

Ⅲ.从事债券业务的部门

Ⅳ.工作人员人数在10人以上的分支机构

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

 

26.证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（  ）的三级体制设立。

Ⅰ.股东(大)会

Ⅱ.董事会

Ⅲ.投资决策机构

Ⅳ.自营业务部门

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

27.设立股份有限公司，发起人不可以用（  ）出资。

Ⅰ.知识产权

Ⅱ.劳务

Ⅲ.土地使用权

Ⅳ.设定担保的财产

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

 

28.下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ.公司聘用会计师事务所，由股东大会决定

Ⅱ.公司解聘会计师事务所，由股东大会决定

Ⅲ.就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见

Ⅳ.公司聘用会计师事务所，聘期3年，可以续聘

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

29.证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将依法对其采取的监管措施包含（  ）。

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.责令处分有关人员

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.处以10万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

30.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%

Ⅱ.客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100%

Ⅲ.融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

Ⅳ.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

 

31.公司需要变更登记的行为有（  ）。

Ⅰ.修改公司章程

Ⅱ.公司解散

Ⅲ.改变经营范围

Ⅳ.变更法定代表人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

32.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（  ）和（  ）组成。

Ⅰ.机构投资者

Ⅱ.结算会员

Ⅲ.非结算会员

Ⅳ.个人投资者

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

 

33.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应向证监会备案，备案的材料包括（  ）。

Ⅰ.合作内容

Ⅱ.起止时间

Ⅲ.版面安排或者节目时间段

Ⅳ.项目负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

 

34.根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（  ）。

Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责

Ⅳ.对其署名的证券研究报告的观点负责

Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核

Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

 

35.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（  ）。

Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资

Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

Ⅲ.代客户下达交易指令

Ⅳ.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

36.某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60000万元，拟以经审计净资产折股。计划2015年申报，预计2015年净利润15000万元，市盈率20倍。拟募集资金60000万元，下列折股比例和发行股份数量合理的有（  ）。

Ⅰ.2：1；7500万股

Ⅱ.1.25：1；12000万股

Ⅲ.2.5：1；6000万股

Ⅳ.1.5：1；10000万股

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

 

37.上市公司出现下列（  ）情形时，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。

Ⅰ.公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件

Ⅱ.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

Ⅲ.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

Ⅳ.公司最近一年亏损

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

38.除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（  ）。

Ⅰ.改变合伙企业的名称

Ⅱ.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

Ⅲ.处分合伙企业的不动产

Ⅳ.转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

39.在证券市场中，常见的操纵证券市场的行为有（  ）。

Ⅰ.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券

Ⅱ.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券

Ⅲ.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格相近、方向相反的交易

Ⅳ.在一段时间内频繁并且大量买卖某一种或几种证券导致市场异常波动

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

40.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者网站公开的信息包括（  ）。

Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程

Ⅲ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

41.发生下列（  ）情形的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

Ⅰ.证券公司停止全部证券业务

Ⅱ.证券公司解散

Ⅲ.证券公司破产

Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

42.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（  ）服务。

Ⅰ.间接为期货交易提供担保

Ⅱ.代客户保管交易密码

Ⅲ.为期货交易提供融资

Ⅳ.提供期货行情信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

 

43.下列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则的有（  ）。

Ⅰ.安全

Ⅱ.准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.公开

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

 

44.根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有（  ）。

Ⅰ.毒品犯罪

Ⅱ.单位犯罪

Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪

Ⅳ.贪污贿赂犯罪

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

45.下列关于股份有限公司股东大会会议召开前，通知会议召开时间、地点和审议事项的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ.召开年度股东大会，应当于会议召开20日前通知各股东

Ⅱ.召开临时股东大会，应当于会议召开15日前通知各股东

Ⅲ.发行无记名股票的，应当于会议召开30日前公告

Ⅳ.股东大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

46.根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司存在下列（  ）情形之一的，不得公开发行证券。

Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

47.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（  ）。

Ⅰ.监管谈话，重点关注

Ⅱ.责令进行业务学习，出具警示函

Ⅲ.没收违法所得

Ⅳ.责令公开说明，认定为不适当人选

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

 

48.下列功能属于“荐股软件”功能的有（  ）。

Ⅰ.预测某证券的价格走势

Ⅱ.建议买入某证券

Ⅲ.建议某天买入某证券

Ⅳ.提供某证券的投资分析建议

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

49.提供证券投资顾问服务的人员应当（  ）。

Ⅰ.取得投资咨询执业资格

Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产

Ⅲ.代理委托人从事证券投资

Ⅳ.注册为证券投资顾问

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

 

50.根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（  ）。

Ⅰ.境内上市交易的股票

Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券

Ⅲ.商业银行理财产品收益权

Ⅳ.证券公司理财产品

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

 

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟卷参考答案

一、选择题

1.【答案】D

【解析】公司法所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

2.【答案】B

【解析】发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知，其内容主要包括提示、发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象、发行时间和范围、认购股数的规定、认购原则、认购程序、承销机构等。

3.【答案】B

【解析】证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。

4.【答案】A

【解析】客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。

5.【答案】C

【解析】期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

6.【答案】D

【解析】《中华人民共和国公司法》规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说法错误。

7.【答案】D

【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件。（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正。（3）公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。（4）公司解散或者被宣告破产。（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

8.【答案】C

【解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投咨询业务资格。

9.【答案】D

【解析】证券公司在以下时点，应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名

单：（1）担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日。（2）担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日。（3）中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的，从其规定。

10.【答案】B

【解析】客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

11.【答案】C

【解析】证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

12.【答案】B

【解析】《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）》规定，主办券商因违反本细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。

13.【答案】B

【解析】期货交易所的会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

14.【答案】A

【解析】年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加证券从业资格考试。

15.【答案】C

【解析】基金财产的独立性要求基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

16.【答案】C

【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

17.【答案】A

【解析】公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

18.【答案】B

【解析】资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人。

19.【答案】D

【解析】首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外，还应具备的条件之一为：从事证券公司风险管理相关工作8年(含)以上，或担任证券公司风险管理相关部门负责人3年(含)以上。

20.【答案】A

【解析】《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格，应当具备下列条件：净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。

21.【答案】C

【解析】期货公司拟以公司名义开展资产管理业务的，首先需要向中国期货业协会申请办理资产管理业务登记，其后应向期货保证金监控中心中请开通资管业务权限，最后向中国证券投资基金业协会申请产品备案。

22.【答案】B

【解析】分公司只是总公司管理的分支机构，不具有法人资格，但可以依法独立从事生产经营活动，其民事责任由设立分公司的总公司承担。

23.【答案】C

【解析】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

24.【答案】D

【解析】根据《上海证券交易所沪港通业务实施办法》的规定，沪股通股票包括以下范围内的股票：上证180指数成分股；上证380指数成分股；A+H股上市公司的本所上市A股。

25.【答案】C

【解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。

26.【答案】B

【解析】《证券公司监督管理条例》在《中华人民共和国证券法》相关规定的基础上，进一步明确证券公司应当向国务优证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告；年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计；公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整。

27.【答案】C

【解析】董事会对股东会负责，行使下列职权：（1）召集股东会会议，并向股东会报告工作。（2）执行股东会的决议。（3）决定公司的经营计划和投资方案。（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案。（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案。（8）决定公司内部管理机构的设置。（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。（10）制定公司的基本管理制度。（11）公司章程规定的其他职权。

28.【答案】D

【解析】证券公司柜台市场产品账户代码由12位字符组成，前3位为机构代码，由报价系统自动分配；后9位由阿拉伯数字和英文字母组成，优先使用阿拉伯数字，由报价系统、证券公司或者中国证监会认可的其他登记机构分配并管理。

29.【答案】D

【解析】公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

30.【答案】A

【解析】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

31.【答案】A

【解析】基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）基金合同约定的其他权利。公开募集基会的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

32.【答案】B

【解析】有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。

33.【答案】C

【解析】融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

34.【答案】A

【解析】证券公司应当采取措施切实保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件。

35.【答案】D

【解析】有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙。

36.【答案】D

【解析】专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

37.【答案】A

【解析】B项，上市公司申请增发新股，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。C项，现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《中华人民共和国公司法》规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。D项，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

38.【答案】C

【解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则五个层级。

39.【答案】B

【解析】经营机构通过营业网点向普通投资者进行《证券期货投资者适当性管理办法》第十二、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；通过联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

40.【答案】B

【解析】非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

41.【答案】A

【解析】客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。

42.【答案】C

【解析】私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。

43.【答案】C

【解析】采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股

票，并将资金存放于指定的银行。

44.【答案】D

【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前述规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。本题中，甲公司持股达到丙公司总股本的2/3，是丙公司的控股股东，甲公司多次利用其股东地位，通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从其子公司——丁公司进货，构成关联交易。所谓关联交易，是指利用关联关系进行的交易；而关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。此类关联交易造成丙公司亏损，严重损害了丙公司的利益，甲公司应当对丙公司承担赔偿责任。所以D项正确，A、B、C项错误。

45.【答案】C

【解析】监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。

46.【答案】A

【解析】上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

47.【答案】B

【解析】通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性中报卖出。

48.【答案】A

【解析】公司营业执照签发日期为公司成立日期。

49.【答案】C

【解析】证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

50.【答案】A

【解析】约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。

二、组合型选择题

1.【答案】A

【解析】对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

2.【答案】C

【解析】建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构属于经营管理层履行的职责。

3.【答案】D

【解析】证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，主要体现在以下方面：（1）立场不同。（2）服务方式和内容不同。（3）服务对象有所不同。（4）市场影响有所不同。

4.【答案】B

【解析】公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

5.【答案】C

【解析】证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

6.【答案】D

【解析】交割仓库不得有下列行为：（1）出具后假仓单。（2）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。（3）泄露与期货交易有关的商业秘密。（4）违反国家有关规定参与期货交易。（5）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

7.【答案】C

【解析】《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第四十条规定，证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取本办法第三十八条规定的监管措施；情节比较严重的，还可以采取3至1 2个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《中华人民共和国证券法》第一百九十一条的规定予以处罚：（1）夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者。（2）以不正当竞争手段招揽承销业务。（3）从事本办法第十七条规定禁止的行为。（4）向不符合本办法第五条规定的网下投资者配售股票，或向本办法第十六条规定禁止配售的对象配售股票。（5）未按本办法要求披露有关文件。（6）未按照事先披露的原则和方式自己售股票，或其他未依照披露文件实施的行为。（7）向投资者提供除招股票意向书等公开信息以外的发行人其他信息。（8）未按照本办法要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料。（9）其他违反证券承销业务规定的行为。

8.【答案】D

【解析】题中表达均正确。

9.【答案】B

【解析】上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，以及在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

10.【答案】A

【解析】投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任；证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。

11.【答案】D

【解析】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。

12.【答案】C

【解析】依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括股票、债券、权证和证券投资基金等。

13.【答案】B

【解析】公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%。（3）最近3年平均可分自己利润足以支付公司债券1年的利息。（4）筹集的资金投向符合国家产业政策。（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平。（6）国务院规定的其他条件。

14.【答案】B

【解析】收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

15.【答案】D

【解析】证券投资咨询执业人员分为证券投资顾问和证券分析师。

16.【答案】C

【解析】证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则有依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。

17.【答案】C

【解析】上海期货交易所目前上市交易的有黄金、白银、铜等期货品种。

18.【答案】B

【解析】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：提高保证金；调整涨跌停板幅度；限制会员或者客户的最大持仓量；暂时停止交易；采取其他紧急措施。

19.【答案】D

【解析】《证券公司监督管理条例》规定，对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。

20.【答案】A

【解析】证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

21.【答案】D

【解析】公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。

22.【答案】A

【解析】董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。

23.【答案】D

【解析】期货市场的功能包括规避风险、价格发现和资产配置功能。

24.【答案】D

【解析】洗钱工作风险管理的基本原则包括风险相当原则、全面性原则、同一性原则、动态管理原则、自主管理原则、保密原则。

25.【答案】C

【解析】证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

26.【答案】D

【解析】证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。

27.【答案】A

【解析】以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

28.【答案】D

【解析】公司骋用、解骋承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。公司聘用会计师事务所，聘期1年，可以续聘。

29.【答案】A

【解析】从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

30.【答案】C

【解析】投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%。投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。

31.【答案】C

【解析】公司解散的，应当依法办理公司注销登记。

32.【答案】D

【解析】实行会员分级结算制度的交易所的会员分为结算会员和非结算会员。

33.【答案】C

【解析】证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应向证监会备案，备案的材料包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

34.【答案】A

【解析】证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。

35.【答案】D

【解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户首付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

36.【答案】A

【解析】《中华人民共和国证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。Ⅰ项，折成股本60000/2=30 000(万股)，若发行7500万股，发行比例=7 500/(7 500+30 000)=20%<25%，这项Ⅰ错误。Ⅱ项，折成股本60000/1.25=48 000(万股)>4(亿股)，若发行12 000万股，发行比例=12 000/(12 000+48 000)=20%>10%，同时，EPS=15 000/(48 000+12 000)=0.25(元/股)，股价=O.25×20=5(元/股)，募集资金=12 000×5=60000(万元)，选项Ⅱ正确。Ⅲ项，折成股本=60000/2.5=24000(万股)，若发行6000万股，发行比例=6000/(6000+2400)=20%<25%，选项Ⅲ错误。Ⅳ项，折成股本60000/1.5=40 000(万股)，若发行10000万股，发行比例=10000/(10000+40000)=20%>10%，同时，EPS=1 5000/(40000+10000)=0.3(元/股)，股价=0.3×20=6(元/股)，募集资金=10000×6=60 000(万元)，这项Ⅳ正确。

37.【答案】C

【解析】公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为。（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件。（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。（4）未按照公司债券募集办法履行义务。（5）公司最近2年连续亏损。

38.【答案】C

【解析】除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：改变合伙企业的名称；改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；处分合伙企业的不动产；转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；以合伙企业名义为他人提供担保；聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。

39.【答案】D

【解析】证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：（1）以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。（2）以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。（3）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。（4）有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。

40.【答案】B

【解析】证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

41.【答案】D

【解析】证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

42.【答案】B

【解析】证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

43.【答案】B

【解析】证券公司应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

44.【答案】D

【解析】反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。

45.【答案】C

【解析】召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东；发行无记名股票的，应当于会议召开30日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。股东大会不得对前述通知中未列明的事项作出决议。

46.【答案】B

【解析】《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（2）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。（3）上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责。（4）上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为。（5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。（6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

47.【答案】C

【解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚，情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

48.【答案】C

【解析】《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”，是指具有下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。（2）提供具体证券投资品种选择建议。（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议。（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。

49.【答案】B

【解析】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

50.【答案】C

【解析】证券公司证券自营投资品种清单包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。这类证券主要是政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。