一、选择题(共50题，每小题1分，共50分，以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)
1、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。
A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
C.香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定
D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
2、经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（）。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
3、经纪人的执业行为中，错误的是（）。
A.向客户介绍证券公司的基本情况
B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供担保
D.不得与客户约定分享投资收益
4、余额包销最长不得超过（）。
A.1个月
B.90日
C.半年
D.1年
5、以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的从其规定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
6、证券金融公司开展转融通业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通专用资金账户
7、以下不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。
A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任
B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任
8、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度
9、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近（）年内具备（）个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。
A.3；12
B.5；24
C.3；24
D.5；36
10、证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.省级人民政府
D.中国证券业协会
11、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）。
A.2年
B.3年
C.5年
D.8年
12、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司并购重组
C.重大资产重组
D.破产清算
13、根据《证券公司合规管理实施指引》的规定，证券公司设立合规负责人陈某，陈某发现证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，陈某的做法中错误的是（）。
A.陈某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.对于违规行为，陈某督促证券公司及时向中国证监会相关派出机构报告
C.对于公司违反行业规范和自律规则的情况，陈某只向中国证监会相关派出机构进行了报告
D.陈某督促证券公司进行专项检查
14、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7
15、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.100
B.150
C.200
D.300
16、证券公司申请融资融券业务资格，应具备的条件不包括（）。
A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年
17、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。
A.沪伦通是指上交所与伦交所的互联互通机制
B.沪伦通包括南、北两个业务方向
C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
18、以下有关证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法，正确的是（）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
19、以下表述，错误的是（）。
A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核
C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访
20、证券从业资格考试由（）统一组织。
A.深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.上海证券交易所
D.中国证监会
21、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
22、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
A.10
B.20
C.15
D.5
23、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（）。
A.全体股东所持有表决权的2/3通过
B.全体股东所持有表决权的1/2通过
C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过
D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过
24、某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。
A.内幕交易行为
B.传播虚假信息行为
C.操纵证券市场行为
D.欺诈行为
25、《证券公司融资融券业务管理办法》属于（）层级。
A.部门规章
B.法律
C.行政法规
D.自律管理规则
26、机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.该人员所在机构
D.中国证券业协会
27、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
A.10
B.30
C.5
D.15
28、A企业是一家有限合伙企业，下列有关A企业的做法，不符合规定的是（）。
A.A企业由40名合伙人设立
B.A企业有5名普通合伙人
C.A企业的有限合伙人以劳务出资
D.A企业的名称中应当标明“有限合伙”字样
29、根据合伙企业法律制度的规定，下列关于普通合伙企业合伙人的表述中，正确的是（）。
A.上市公司可以成为合伙人
B.限制民事行为能力的自然人不能成为合伙人
C.非法人组织不能成为合伙人
D.公益性社会团体可以成为合伙人
30、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
A.上海证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算有限责任公司
31、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不按照《中华人民共和国公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。
A.20万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
32、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。
A.半年；2倍
B.半年；3倍
C.1年；2倍
D.1年；3倍
33、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.中国证券登记结算有限责任公司
34、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。
A.监事会
B.高级管理人员
C.股东会
D.董事会
35、下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。
A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
B.公司的经营方针和经营范围的重大变化
C.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
D.公司股权结构的重大变化
36、下列关于证券公司与股东之间关系的特别规定，说法错误的是（）。
A.证券公司的控股股东不得利用其控制地位损害证券公司的合法权益
B.证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应各自独立经营、独立核算
C.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
D.证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方共同承担责任和风险
37、根据《证券公司合规管理实施指引》的要求，甲证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法，错误的是（）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
38、（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A.证券代销
B.证券包销
C.证券助销
D.承销团承销
39、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。以下有关证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法，错误的是（）。
A.C级是正常经营状态的最低等级
B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
40、以下表述,错误的是（）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权根据交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.对于因客户操作失误造成损失的，由证券公司承担
41、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50
42、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A.证券公司
B.客户
C.银行机构
D.金融机构
43、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。
A.上市
B.发行并上市
C.发行
D.发行并交付
44、下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是（）。
A.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
B.中国证券业协会
C.地方性证券业协会
D.地方性证券交易所
45、下列关于资产管理产品的分类，错误的是（）。
A.按照募集方式的不同，分为公募产品和私募产品
B.按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品
C.私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品
D.按照投资对象不同，分为定向资产管理产品和不定向资产管理产品
46、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A.高级管理层；委托机构
B.高级管理层；受托机构
C.董事会；委托机构
D.董事会；受托机构
47、关于股权滥用的责任，说法错误的是（）。
A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任
B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任
C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任
D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任
48、下列关于股份有限公司发行股票的说法，不正确的是（）。
A.公司向发起人、法人发行的股票，应当记载该发起人或委托代理人的姓名或者名称
B.公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票
C.股票应由发行公司的法定代表人签名，公司盖章
D.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为不记名股票
49、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用
50、非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）。
A.由县级以上人民法院予以取缔
B.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分，以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)
51、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。
Ⅰ.5
Ⅱ.15
Ⅲ.20
Ⅳ.25
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
52、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。
Ⅰ.证券经纪业务
Ⅱ.证券投资咨询业务
Ⅲ.证券承销与保荐业务
Ⅳ.证券做市交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
53、证券市场禁入措施的适用对象包括（）。
Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员
Ⅱ.证券服务机构的实际控制人
Ⅲ.上市公司的董事
Ⅳ.发行人的监事
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
54、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料包括（）。
Ⅰ.有效身份证明文件
Ⅱ.融资融券业务申请表
Ⅲ.客户财务状况证明
Ⅳ.担保品证明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
55、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。
Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
56、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。
Ⅰ.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
Ⅱ.公司章程规定的其他信息技术管理职责
Ⅲ.建立信息技术人力和资金保障方案
Ⅳ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
57、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。
Ⅰ.协议
Ⅱ.拍卖竞价
Ⅲ.标购竞价
Ⅳ.集中竞价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
58、期货公司可以从事的业务有（）。
Ⅰ.股票期权经纪业务
Ⅱ.自营业务
Ⅲ.做市业务
Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
59、以下属于有限责任公司董事会职权的是（）。
Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划
Ⅱ.决定公司的经营计划和投资方案
Ⅲ.执行股东会的决议
Ⅳ.制定公司的基本管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
60、B证券公司于2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，下列有关董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。
Ⅰ.因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会会议
Ⅱ.此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录
Ⅲ.此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加
Ⅳ.董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
61、下列（）属于证券公司的高级管理人员。
Ⅰ.合规负责人李某
Ⅱ.副总经理王某
Ⅲ.独立董事孙某
Ⅳ.财务负责人周某
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
62、以下关于证券账户的描述，正确的是（）。
Ⅰ.中国结算公司对证券账户实施统一管理
Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式
Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户
Ⅳ.1个投资者只能申请开立1个信用账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
63、对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。
Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的
Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的
Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形
Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
64、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。
Ⅰ.自营账户开户
Ⅱ.自营账户使用登记
Ⅲ.自营账户销户
Ⅳ.自营业务所需资金的调度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
65、证券业从业人员不得从事（）。
Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
66、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.境内分支机构负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
67、根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列关于普通合伙企业利润分配的表述中，正确的有（）。
Ⅰ.合伙协议约定比例的，按约定比例分配
Ⅱ.合伙协议没有约定比例的，由各合伙人协商确定
Ⅲ.合伙协议没有约定比例的，由各合伙人按照实缴出资比例分配
Ⅳ.合伙协议可以约定将全部的利润分配给部分合伙人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
68、集合资产管理计划成立应当具备（）条件。
Ⅰ.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模
Ⅱ.投资者人数不少于5人
Ⅲ.不违反中国证监会规定的最低成立规模
Ⅳ.集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
69、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。
Ⅰ.风险收益特征
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.发行依据
Ⅳ.投资安排
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
70、证券公司信息技术安全管理中的应急预案包括（）。
Ⅰ.应急管理建设目标
Ⅱ.备份信息系统建设
Ⅲ.备份数据恢复机制
Ⅳ.业务恢复或替代措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
71、证券基金经营机构违反合规管理规定的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令定期报告
Ⅲ.责令改正
Ⅳ.监管谈话
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
72、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，以下属于证券公司代销金融产品禁止性规定的是（）。
Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ.客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
73、下列属于证券经纪业务特点的有（）。
Ⅰ.证券经纪商的中介性
Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权威性
Ⅳ.客户资料的保密性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
74、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。
Ⅰ.公司名称和住所
Ⅱ.公司经营范围
Ⅲ.公司股份总数、每股金额和注册资本
Ⅳ.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
75、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
Ⅳ.中国证监会认定的其他事项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
76、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。
Ⅰ.创新型企业
Ⅱ.创业型企业
Ⅲ.成长型中小微企业
Ⅳ.成熟型企业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
77、合规负责人应当对证券基金经营机构的（）等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
Ⅰ.内部规章制度
Ⅱ.重大决策
Ⅲ.新产品和新业务方案
Ⅳ.外部风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
78、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。
Ⅰ.客体要件
Ⅱ.客观要件
Ⅲ.主体要件
Ⅳ.主观要件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
79、下列关于证券公司监事会或监事的说法，正确的是（）。
Ⅰ.证券公司可以聘请外部专业人士担任监事
Ⅱ.证券公司设监事会的，监事会应当设主席
Ⅲ.证券公司设监事会的，必须设副主席
Ⅳ.证券公司监事有权了解公司经营情况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
80、订立合伙协议、设立合伙企业，应当遵循（）原则。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.平等
Ⅲ.公平
Ⅳ.诚实信用
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
81、证券公司各类业务内部控制的主要内容有（）。
Ⅰ.经纪业务内部控制
Ⅱ.融资融券业务内部控制
Ⅲ.投资银行类业务内部控制
Ⅳ.受托投资管理业务内部控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
82、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，（）应当相互分离并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
83、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。
Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任
Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担
Ⅲ.因金融产品运营产生的责任由委托人承担
Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
84、关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度
Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务
Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则
Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
85、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度有（）。
Ⅰ.法人集中清算制度
Ⅱ.客户交易结算资金集中管理制度
Ⅲ.交易清算差错的处理程序和审批制度
Ⅳ.交易数据安全备份制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
86、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。
Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施
Ⅱ.审议批准年度合规报告
Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
87、有限合伙人实施的下列行为中，不视为执行合伙企业事务的有（）。
Ⅰ.参与决定普通合伙人入伙、退伙
Ⅱ.获取经审计的有限合伙企业财务会计报告
Ⅲ.依法为本企业提供担保
Ⅳ.对企业的经营管理提出建议
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
88、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。
Ⅰ.自律惩戒措施
Ⅱ.出具警示函的措施
Ⅲ.责令参加培训的措施
Ⅳ.认定为不恰当人选的措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
89、存托人应当承担的职责包括（）。
Ⅰ.安排存放存托凭证基础财产
Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带陪偿责任
Ⅲ.建立并维护存托凭证出有人名册
Ⅳ.办理存托凭证的签发与注销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
90、证券公司风险管理能力主要根据（）等评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标标准》进行评价。
Ⅰ.资本充足
Ⅱ.公司治理与合规管理
Ⅲ.全面风险管理、信息系统安全
Ⅳ.客户权益保护、信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
91、合伙企业分为（）。
Ⅰ.普通合伙企业
Ⅱ.有限合伙企业
Ⅲ.有限责任企业
Ⅳ.无限责任企业
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
92、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得，并处罚款
Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅳ.单处罚款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
93、基金销售机构包括（）。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.政策性银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.专业基金销售机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
94、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（）。
Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移
Ⅱ.与客户约定分享投资收益
Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
95、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。
Ⅰ.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）
Ⅱ.不存在严重的不良诚信记录
Ⅲ.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
Ⅳ.最近3年内实际控制人未发生变更
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
96、经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。
Ⅰ.收入来源
Ⅱ.资产状况
Ⅲ.投资知识和经验
Ⅳ.风险偏好
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
97、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东乙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
98、证券投资顾问向客户提供建议的依据有（）。
Ⅰ.应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
Ⅱ.应当提示潜在的投资风险
Ⅲ.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ.可以向客户承诺或者保证投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
99、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，
约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.其他信息披露义务人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
100、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。
Ⅰ.合法合规性原则
Ⅱ.集中管理原则
Ⅲ.业务隔离原则
Ⅳ.了解客户原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟卷答案与解析
一、选择题
1.【答案】B
【解析】从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。
2.【答案】D
【解析】选项A、B、C均属于禁止经营机构进行销售产品或者提供服务的活动。
3.【答案】C
【解析】选项C，证券经纪人不得为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
4.【答案】B
【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。故选B。
5.【答案】A
【解析】《中华人民共和国公司法》规定，以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。但是，法律、行政法规另有规定的从其规定。
6.【答案】D
【解析】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户。故选D。选项A、B、C均属证券金融公司开展转融通业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户。
7.【答案】A
【解析】只有非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任，选项B、C、D属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现。
8.【答案】D
【解析】选项D属于董事会的职权。
9.【答案】D
【解析】保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。
10.【答案】A
【解析】证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
11.【答案】C
【解析】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
12.【答案】A
【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。
13.【答案】C
【解析】选项C，合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，合规负责人应当直接向中国证监会相关派出机构报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。
14.【答案】B
【解析】证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。
15.【答案】C
【解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
16.【答案】D
【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）具有证券经纪业务资格。（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理。（8）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。（9）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。（10）中国证监会规定的其他条件。
17.【答案】B
【解析】选项B，沪伦通包括东、西两个业务方向。
18.【答案】D
【解析】选项A，证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为100分。选项B，分类评价每年进行一次。选项C，分类监管评价的评价期为上一年度5月1日到本年度4月30日。
19.【答案】D
【解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，故选项D表述错误。
20.【答案】B
【解析】证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
21.【答案】D
【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
22.【答案】A
【解析】公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
23.【答案】C
【解析】上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的2/3通过。故选C。
24.【答案】C
【解析】禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量。（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易。（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报。（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易。（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易。（7）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场。（8）操纵证券市场的其他手段。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
25.【答案】A
【解析】部门规章及规范性文件包括《证券发行与承销管理办法》《证券业从业人员资格管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等。
26.【答案】D
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
27.【答案】A
【解析】证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
28.【答案】C
【解析】选项C，有限合伙人不得以劳务出资。选项A、B、D表述均正确。
29.【答案】B
【解析】选项A、D，国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。选项C，合伙人可以是自然人，也可以是法人或者其他组织。
30.【答案】B
【解析】证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
31.【答案】C
【解析】公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《中华人民共和国公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。
32.【答案】A
【解析】原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。
33.【答案】B
【解析】证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。故选B。
34.【答案】D
【解析】董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。
35.【答案】A
【解析】证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。《证券法》第八十条第二款所列重大事件：（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。《证券法》第八十一条第二款所列重大事件：（1）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；（2）公司债券信用评级发生变化；（3）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；（4）公司发生未能清偿到期债务的情况；（5）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；（6）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；（7）公司发生超过上年末净资产10%的重大损失；（8）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（9）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（10）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（11）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
36.【答案】D
【解析】选项D，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
37.【答案】D
【解析】合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人，故选项D说法错误。
38.【答案】B
【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
39.【答案】C
【解析】B类BB级及以上公司的评价计分应当高于100分，故选项C说法错误。
40.【答案】D
【解析】选项D，对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担。
41.【答案】C
【解析】证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
42.【答案】C
【解析】证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
43.【答案】D
【解析】证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。
44.【答案】D
【解析】下列主体作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：①中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；②中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。
45.【答案】D
【解析】资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品；资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品；私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品。
46.【答案】A
【解析】证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理层批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
47.【答案】D
【解析】滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任；滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任。
48.【答案】A
【解析】公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人（而非委托代理人）的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
49.【答案】C
【解析】根据《证券法》规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
50.【答案】C
【解析】根据《证券法》第二百条的规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。
二、组合型选择题
51.【答案】A
【解析】股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。
52.【答案】C
【解析】根据《中华人民共和国证券法》（2020）的规定，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券融资融券；⑥证券做市交易；⑦证券自营；⑧其他证券业务。
53.【答案】C
【解析】题干所述均属于证券市场禁入措施的适用对象。
54.【答案】D
【解析】客户向证券公司申请开展融资融券业务除了题干所述材料外，还包括客户已开设相关账户的基本信息等。
55.【答案】B
【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。
56.【答案】A
【解析】证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；（②建立信息技术人力和资金保障方案；③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；④公司章程规定的其他信息技术管理职责。
57.【答案】D
【解析】证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
58.【答案】D
【解析】Ⅱ、Ⅲ项属于证券公司可以从事的业务。
59.【答案】D
【解析】Ⅰ项属于股东会职权，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项属于有限责任公司董事会职权。故选D。
60.【答案】B
【解析】董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音，故Ⅱ项错误。董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避，故Ⅳ项错误。Ⅰ、Ⅲ项均正确。
61.【答案】D
【解析】高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员亦属于高级管理人员。独立董事不属于高级管理人员。故选D。
62.【答案】C
【解析】1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，1个信用账户、1个B股账户。
63.【答案】A
【解析】题干所述均属于应予立案追诉的情形。
64.【答案】B
【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。Ⅳ项，非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。故选B。
65.【答案】C
【解析】题干所述均属于证券从业人员不得从事的活动。
66.【答案】B
【解析】《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
67.【答案】A
【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项，合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。Ⅳ项，合伙协议不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损。
68.【答案】C
【解析】集合资产管理计划成立应当具备下列条件：①募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；②募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模；③投资者人数不少于2人；④符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。
69.【答案】C
【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
70.【答案】D
【解析】证券公司应当制定并持续完善应急预案，包括应急管理建设目标、备份信息系统建设和恢复机制、备份数据恢复机制、业务恢复或替代措施、应急联系方式、与客户沟通方式、向监管部门及有关单位的报告路径、应急预案披露与更新机制等内容。
71.【答案】D
【解析】证券基金经营机构违反合规管理规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施。
72.【答案】D
【解析】证券公司代销金融产品，不得有下列行为：①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；③与客户分享投资收益、分担投资损失；④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；⑤其他可能损害客户合法权益的行为。
73.【答案】C
【解析】证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性和价格的变动性；②证券经纪商的中介性；③客户指令的权威性；④客户资料的保密性。
74.【答案】D
【解析】Ⅳ项属于有限责任公司章程的内容。
75.【答案】D
【解析】中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；③中国证监会认定的其他事项。
76.【答案】D
【解析】全国股份转让系统主要为创新型、创业型和成长型中小微企业提供资本市场服务。
77.【答案】B
【解析】合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
78.【答案】B
【解析】欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：①客体要件；②客观要件；③主体要件；④主观要件。
79.【答案】C
【解析】证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可以设副主席。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项说法均正确。
80.【答案】B
【解析】订立合伙协议、设立合伙企业，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用原则。
81.【答案】C
【解析】证券公司各类业务内部控制的主要内容包括：经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。
82.【答案】C
【解析】证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。
83.【答案】C
【解析】Ⅰ项，证券公司对金融产品不承担任何担保责任。
84.【答案】A
【解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。故第Ⅱ项说法错误。
85.【答案】D
【解析】题干所述均属于证券公司经纪业务内部控制制度。
86.【答案】B
【解析】组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责。
87.【答案】B
【解析】题干所述均属于不视为执行合伙企业事务的情形。
88.【答案】B
【解析】证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其从业人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
89.【答案】D
【解析】题干所述均属于存托人应当承担的职责。
90.【答案】D
【解析】证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》进行评价。
91.【答案】C
【解析】合伙企业分为普通合伙企业和有限合伙企业。
92.【答案】A
【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
93.【答案】C
【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
94.【答案】D
【解析】Ⅲ项，向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息，属于证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权从事的活动。
95.【答案】D
【解析】个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合下列条件：①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）；②不存在严重的不良诚信记录；③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。
96.【答案】D
【解析】经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。
97.【答案】C
【解析】内幕信息的知情人包括：（1）发行人及其董事、监事、高级管理人员。（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。（3）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。（4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员。（5）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员。（6）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。（7）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员。（8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员。（9）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
98.【答案】A
【解析】证券投资顾问向客户提供建议的依据有：①应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期；②应当提示潜在的投资风险；③不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
99.【答案】C
【解析】主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
100.【答案】D
【解析】融资融券业务管理的基本原则包括：①合法合规性原则；②集中管理原则；③业务隔离原则；④了解客户原则。
