中建教育证券从业资格考试项目说明书

考试介绍：

中国证券业协会自2003年开始组织证券业从业人员资格考试，截至2019年7月底，约294万人通过证券业从业人员资格考试取得从业资格，其中在中国证券业协会注册取得执业证书的从业人员约35万人。

 

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，考试时间由协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，机考方式对学员进行考核。

 

证券从业考试体系划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别，目前包括 8个考试科目，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。

职业前景：

证券业目前是国内高收益的朝阳行业，是金融行业的重要支柱。无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。市场对金融人才需求的热情一直保持稳定增长的趋势。

 

在这其中，高级金融顾问、高级投资分析师、高级服务管理师等招聘需求增加明显，专业化要求进一步提高，具深厚专业知识和多年从业经验的高级人才，以及具备横跨外汇、投资等领域的人才，均成为企业不惜高薪猎捕的对象。

 

证券的就业大方向主要有两个：第一是做营销业务，第二个是做分析师投顾。

 

销售业务主要是从事客户经理人职位，主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等;证券投资分析师是对证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测，并向投资者发布证券研究报告、投资价值报告等;证券投资顾问是具有投资分析、可以为客户提供操作建议的分析人员。

 

证券的就业范围比较广泛，有证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、金融资产管理公司、上市公司证券部、银行投资部、基金部等。

 

报名时间：

由于疫情影响，2021年3月证券从业资格考试报名时间延迟，考试安排将另行公告。

 

报名入口：

证券从业资格考试的报考入口为中国证券协会官方网站。

 

报名条件：

(一)一般从业资格考试

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力。

(二)专项业务类资格考试

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

 

考试教材：

超思维证券从业资格考试录课使用教材：

证券市场基本法律法规 出版社：中国财政经济出版社 编者：中国证券业协会	金融市场基础知识 出版社：中国财政经济出版社 编者：中国证券业协会

 

 

考试时间：

中国证券业协会2020年度证券从业资格考试计划公布，具体计划如下：

一、证券业从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国30个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办2次。

二、高级管理人员资质测试举办16次。

三、香港证券及期货从业员资格考试举办3次;注册国际投资分析师考试举办1次。

证券一般从业资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国30个城市举办;考试科目为《证券市场法律法规》《金融市场基础知识》。两个科目考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题，各科目达到60分即为合格。

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

一般从业资格：考试成绩长期有效。证券一般从业资格两门考试，可分开报考也可以同时报考，通过的考试成绩长期有效，无须再考。

 

证券专项业务资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国30个城市举办;考试科目为《发布证券研究报告业务》《证券投资顾问业务》《投资银行业务》。各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

专业从业资格：考试成绩合格后，考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的，其合格成绩不再有效。

 

 

准考证打印：

2020年证券从业资格证准考证打印时间：考前一周内，一般是周一的15点开通，到考试最后一天的16点关闭，具体打印时间以官网实际打印时间为准。

证券从业资格考试准考证打印采取网上打印的方式，考生在规定时间登录报名网站即可打印。

中国证券业协会网站(http://www.sac.net.cn/)——从业人员——准考证打印——当次证券业从业人员资格考试准考证打印——登录报名主页打印准考证。

 

打印须知

1.请在考试网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等)，确认无误后，打印准考证。 打印时点击“打印”按钮。A4纸黑白打印即可。

2.为保证考生能正常打印准考证，请使用windows系统自带的IE浏览器并选择兼容模式登陆报名网站，不要使用其他版本的浏览器。

 

成绩查询：

证券从业资格考试全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩。从以往查分时间来看，一般考后的1-5个工作日内即可查询成绩。

 

合格标准：

1、一般从业资格考试

考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

 

2、专项业务类资格考试

考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。

 

考试成绩合格可取得“成绩合格证”(成绩合格证在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印)，一般从业资格考试成绩长年有效。考生对考试成绩、合格证照片有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，超出时间范围将不予受理。

 

成绩管理：

证券从业资格考试成绩单科有效期分为一般从业资格考试和专业资格考试两种情况。

 

1、如果你通过了证券一般从业资格考试《金融市场基础知识》或《证券市场基本法律法规》中的任意一科，成绩都是保留的，合格成绩长期有效。

报名证券一般从业，可以选择一次报名一科，或者一次报名两科，根据自己的复习时间安排。

 

2、专项业务类资格考试《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》成绩合格后,在协会培训细则出来前不需要培训，成绩长期有效，入职后补足培训即可。

 

3、个人通过保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》或取得保荐代表人资格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的保荐代表人业务培训。未按要求完成保荐代表人业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人，协会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。

 

证书领取：

证券从业资格考试科目包含《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，通过这两门科目即可打印成绩合格证明，具有从业资格。

 

证券执业资格证书的申请是通过自己所在的机构进行。且申请的时间没有限制，只要是取得证券从业资格的人员，都可以在任何时间进行申请。拿到执业资格后才可以开展证券工作。

 

执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

 

执业证书申请流程：

 

执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。具体程序如下：

 

(一)由机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号；

 

(二)申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；

 

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台；

 

(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由中国证券业协会工作人员进行形式审核；

 

(五)对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

 

执业证书申请时间：

 

一般业务资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后，系统进行自动审核，通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等，协会将与申请人员所在机构进行沟通，一般在10-15个工作日内完成相关程序；

 

保荐代表人资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后，首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期)，公示期满后，进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查，二十个工作日内审核完毕，如以上材料存疑，协会将与申请人所在机构进行沟通。

 

此外，对于申请表信息不完整，或申请人材料的真实性、有效性存疑时，申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明，所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间。

 

超思维课程：

1、2020年推荐套餐：

套餐名称	适用学员	包含	套餐服务	套餐保障
基础班 单科 200 全科 400	适合有基础，自主学习能力强、看中性价比的考生	2科（精讲班+习题精析班）	答疑服务、学习记录、配套题库、课程讲义	自开通起9个月内有效
VIP班 单科 300 全科 500	优选组合课程，适于基础薄弱，自主学习性较弱，需老师系统讲解的学员	2科（精讲班+考点强化班+习题精析班）	考试不过支持重学1次（9个月）、答疑服务、学习记录、学习计划、备考计划、配套题库、考前模拟题、课程讲义	自开通起9个月内有效

 

2、单科介绍：

班级	课程介绍
精讲班	对权威教材依章节系统精讲，使知识成体系，牢牢掌握教材内容。
考点强化班	依据考试大纲，对重要考点、常考考点进行梳理，突出考试重点。
习题精析班	讲解历年真题、权威试题，并对考点延伸，举一反三，学以致用。

 

3、师资介绍：

科目	老师	简介
证券市场基本法律法规	沈剑	国诚资本宏观策略分析师、腾讯证券特邀嘉宾、前海深港创新金融研究院研究员、中科创金融控股集团培训总监、曾任平安证券资深投资顾问、经济分析师、国家资深理财规划师。最擅长宏观经济大趋势分析、对国际、国内经济走势判断对有极为独特分析剖析。
金融市场基础知识	刘顺	国诚资本宏观策略分析师、腾讯证券特邀嘉宾、前海深港创新金融研究院研究员、中科创金融控股集团培训总监、曾任平安证券资深投资顾问、经济分析师、国家资深理财规划师。最擅长宏观经济大趋势分析、对国际、国内经济走势判断对有极为独特分析剖析。